大动作！券商、基金巨头同时申请

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【导读】受国泰君安合并海通证券影响，富国、海富通基金同时递交变更股东申请

中国基金报记者 若晖

随着国泰君安证券吸收合并海通证券进入实质性阶段，海通证券旗下控股、参股的两家基金公司股权也将随之变更。

12月16日晚间，海通证券持股的富国基金及海富通基金同时向证监会提交股东变更申请，目前处于接收相关材料的状态。

值得注意的是，目前国泰君安控股华安基金，同时，全资子公司——国泰君安资管也有公募牌照，未来若是吸收合并海通证券，将不满足监管对于基金公司股东“一参一控一牌”的要求。

据业内人士透露，未来或给国泰君安三至五年左右的缓冲期，逐步解决“一参一控一牌”的股权问题。

国泰君安、海通证券正式申请合并

12月16日晚间，国泰君安证券、海通证券正式向监管递交合并申请。

证监会网站显示，目前国泰君安证券上报了《证券公司合并核准》的审核事项，同时，海通证券也上报了《证券公司停业、解散、破产核准》的审核申请，目前监管已接收材料。

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事实上，就在上周五晚间（12月13日），国泰君安和海通证券双双发布股东大会决议公告，合并重组交易方案等相关议案经股东大会审议均获通过。

值得注意的是，作为当前备受市场关注的重大合并重组项目之一，此次股东大会股东参会投票热情很高。其中，国泰君安股东大会参会率达到78%，相关议案的通过率高达99%。海通证券也同步召开了A股及H股类别股东会，参会率分别达到72%、57%，相关议案通过率也高达99%。

两家公司同时表示，将按照监管要求，履行本次合并的相关行政审批程序，为双方后续加快推进全面整合、建设一流投资银行打下坚实基础。

富国、海富通基金同时递交变更股东申请

未来随着海通证券被合并，作为海通证券持股的两家基金公司，富国及海富通基金股权也将相应变更。

12月16日晚间，富国基金、海富通基金同时向监管递交了《公募基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、持股不足百分之五但对公司治理有更大影响的股东或者实际控制人审批》的申请，目前上述申请处于接收材料状态。

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天眼查信息显示，海富通基金注册资本为3亿元人民币，海通证券持有51%的股权，为其控股股东。富国基金注册资本为5.2亿元人民币，作为参股股东，海通证券持有其27.775%的股权。

事实上，国泰君安旗下也有两张公募牌照，分别是旗下的全资子公司——国泰君安资管以及控股的华安基金。

证监会在发布2022年5月发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》时曾表示，在继续坚持基金管理公司“一参一控”政策前提下，适度放宽公募持牌数量限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照，即“一参一控一牌”。

这也意味着一旦国泰君安吸收合并海通证券，将同时控股华安基金及海富通基金，不满足“一参一控一牌”的监管要求。

不过，为了实现平稳过渡，据基金君了解，未来或留给国泰君安三至五年左右的缓冲期，逐步解决“一参一控一牌”的股权问题。

制作：舰长

编辑：赵新亮

审核：陈墨

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